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震惊金融圈!证监会出手:80后私募风云人物被罚2亿

中国基金报记者 林雪

近期证监会网站公布的一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书,涉及曾经在业内小有名气的一家私募——福建旭诚资产和其掌门人陈赟,引发关注。

福建旭诚资产控制11个产品证券账户和63个个人账户,在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量巨大,最终证监会对其罚没金额超过2个亿,并且对主要负责人陈赟采取10年市场禁入措施。

80后的陈赟当年号称是“福建涨停敢死队”领军成员,多年摸索一套“涨停追击战法”,收益可观。但他后面因操纵市场被处罚,旭诚资产也被采取行政监管措施,在2019年还被注销了私募管理人登记,彻底告别私募行业。

动用74个账户操纵10只股票

福建旭诚资产手法曝光

基金君发现,此次福建旭诚资产操纵证券市场,控制账户非常多,而且股票数和资金量都很大。

行政处罚决定书显示,此次福建旭诚资产在案涉期间,实际控制了“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”等11个产品证券账户;同时还有“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”等63个个人证券账户,操控账户非常多。

这家私募在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量也很大,我们具体来看看。

比如博信股份,福建旭诚资产控制多个账户,在2016年5月18日至5月19日交易博信股份,买入114.49万股,成交金额2275.40万元,卖出成交75.85万股,成交金额1575.73万元,期末余38.64万股,扣除相关交易税费后获利99.60万元。在2个交易日内,其账户组买入成交量占当日市场成交量的比例均超过10%,且均排名第1。

然后在5月30日至6月1日又交易博信股份,持有98.64万股,期间买入成交86.95万股,成交金额1794.03万元,卖出成交185.58万股,成交金额3890.76万元,期末无余股,获利55.48万元。其中2016年5月30日账户组集中买入,买入成交占比31.28%,买入成交量排名第1,当日持股占流通股比为0.8%。

但是在2016年6月14日至6月28日期间,福建旭诚资产买入成交727.48万股,成交金额1.49亿元,全部卖出,卖出金额1.47亿元,但是交易亏损了197.58万元。其具体操纵手法:一是连续买卖,比如账户组买入成交占比超过10%的有4个交易日,超过20%的有3个交易日;卖出成交占比超过10%的有2个交易日,超过20%的有1个交易日;11个交易日内共申报买入582笔,比如占其总申买股数55.50%的委托的申买价格高于或同于其申报前1刻卖委托第1档价格。二是虚假申报,比如2016年6月22日11:02:35,账户组以第4档的价位申报6笔共3.02万股,在档位上升至第1或第2档时,全部撤单。

还有亚星客车,福建旭诚资产控制账户组在2016年5月12日至5月25日期间,买入成交879.59万股,成交金额9866.55万元,卖出成交874.38万股,成交金额1.02亿元,期末余5.21万股,扣除相关交易税费后获利393.05万元。

其操纵手法也是类似的,一是连续买卖,二是虚假申报,比如2016年5月23日,账户组频繁双向连续交易29个来回,一面以低价申买“垫单”,制造买盘汹涌假象,待申卖成交后撤单。当日账户组申买764.22万股,占市场申买量30.25%,撤买639.64万股,撤买量占申买量比例达83.70%。其中13:23:08-13:23:24在第1档位22笔全部撤单,13:24:56-13:25:09在低档位申报3笔上升至高档位部分成交后撤单。

福建旭诚资产在2016年5月16日至5月17日交易龙建股份,期初持有434.33万股,期间买入成交347.04万股,成交金额1817.48万元,卖出成交482.40万股,成交金额2524.40万元,期末余298.97万股,扣除相关交易税费后获利64.37万元。监管表示,其在5月17日以频繁虚假申买制造买盘汹涌假象掩护卖出,占市场卖出量31.95%,卖出排名第1。

还有赛福天,福建旭诚资产在2016年6月23日至6月28日期间买入成交401.22万股,成交金额1.21亿元,全部卖出,成交金额1.22亿元,扣除相关交易税费后获利123.46万元。其虚假申报的情况是,2016年6月23日13:08:55,账户组在申报前一刻市场买前5总量为55.90万股,且无卖单的情况下,以第1档30.46元的价位申报24笔共234.82万股,部分成交后,立即将仍在第1档位的232.07万股买单撤单,撤买量占申买量比例达98.83%。

另外,福建旭诚资产还在2016年2月24日至3月1日期间交易杭电股份,获利306.56万元;2016年5月26日至5月31日期间交易正虹科技,获利145.85万元;2016年9月5日至9月12日期间交易山东威达,获利112.86万元;2016年1月20日至1月27日期间交易棒杰股份,获利2946.75万元;2016年7月13日至7月18日期间交易棒杰股份,获利47.81万元;2016年1月27日至1月28日交易博实股份,获利22.72万元。

福建旭诚资产在2016年2月16日至2月17日交易金利华电,获利949.89万元。2016年2月16日,金利华电公告发行股份及支付现金购买资产并募集资金暨关联交易预案并于当日开市起复牌,开盘即跌停并持续至帐户组开始交易,当天申买成交682.35万股,占市场成交量28.07%,排名第1;第二天申卖1254.70万股,占市场申卖量35.88%,成交682.35万股,占市场成交量36.44%,卖出排名第1,无余股。我们从这只股票的走势也可以看出来,在跌停板上被拉起来,然后收涨,但第二天又是跌停,一地鸡毛。

福建旭诚操纵市场被罚没超2亿元

陈赟被采取10年市场禁入措施

证监会认为,福建旭诚资产的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

关于相关的责任分配,证监会表示,对福建旭诚的违法行为,陈赟为福建旭诚持股40%股东,任福建旭诚总经理、投资经理,负责交易决策并亲自操作部分账户,为直接负责的主管人员;杜闽峰系福建旭诚法定代表人、持股55%股东、董事长,负责介绍证券账户供福建旭诚使用,为直接负责的主管人员;陈晗为福建旭诚持股5%股东、副总经理,负责联系维护证券账户,为直接负责的主管人员。

另外,蔡兆艺、林通为福建旭诚交易员,根据陈赟指令下单操作,陈赟指令包括“尾盘拉上去”“垫单要大一些”“底下撤单”等,故为其他直接责任人员。这些信息都是有相关人员的电脑信息、聊天截屏、询问笔录等证据证明。

当然,福建旭诚资产等都提出了一下申辩说法,证监会一一回复。福建旭诚代理人提出,公司自成立没有大额收入,对于《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的违法所得金额不认可。请求免于或减轻处罚。

证监会表示,认定的违法所得并非公司的收入,而是涉案账户违法行为产生的获利,福建旭诚操纵行为成立,不存在《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的应予从轻或减轻的情形,故对福建旭诚的意见不予采纳。

杜闽峰代理人提出,一是对涉案操纵事项未参与、不知悉。其时任福建旭诚董事长期间,工作职责为公司外围人脉维护、大客户的开发,未参与具体投资账户管理及其他投资。公司实际控制人为总经理,投资相关工作由总经理负责,其对于操纵股票的内容和事实完全不知晓。二是对于违法所得不认可。三是对《行政处罚及市场禁入事先告知书》给予其警告并处以30万元罚款,难以认同和接受。请求免于或减轻处罚。

证监会表示,杜闽峰系福建旭诚大股东、法定代表人、董事长,对公司具有管理职责。此外,其负责介绍证券账户供福建旭诚使用,且为涉案基金产品寻找投资资金。证监会认定其为直接负责的主管人员并无不当,对其意见不予采纳。

另外,陈赟在陈述意见中承认福建旭诚利用实际控制的基金帐户及个人帐户在2016年操纵了十只股票,其对《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的操纵事实没有任何意见,尊重服从证监会的处罚决定。

最终,证监会依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,决定:一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得5268.41万元,并处以1.58亿元罚款;二、对陈赟给予警告,并处以60万元罚款;三、对杜闽峰给予警告,并处以30万元罚款;四、对陈晗给予警告,并处以20万元罚款;五、对蔡兆艺、林通分别给予警告,并分别处以5万元罚款。

同时,证监会表示,陈赟曾因操纵市场被处罚,本次系福建旭诚操纵10只股票直接负责的主管人员,违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定,决定:对陈赟采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

曾经在私募业内小有名气

福建旭诚资产已被注销

公开资料显示,福建旭诚资产成立于2013年2月,其在前几年也是市场上知名的私募机构,总经理陈赟还频频公开发声。

据称,陈赟有十多年的证券投资经验,2003年医科大学毕业后在一家医疗相关事业单位工作很短时间,选择辞职在家专心炒股,几年后摸索出了一套所谓的“涨停追击战法”,2005年、2006年牛市期间,其凭借追涨停股,每年投资收益高达数十倍。

陈赟多年在投资机构担任投研负责人,经历了多轮完整牛熊市考验,原“福建涨停敢死队”领军成员,2013年在福建组建私募机构旭诚资产,并且参与主导多个上市公司并购重组。二级市场方面,陈赟擅长上市公司题材挖掘,中短线结合的操盘风格配以严格的风险控制,累计实战投资收益可观;其独有的涨停量化交易模式,精准追击热点,实现短线高成功率,有效通过仓位量化模型,获取超额收益。

但这几年来这家私募却多次收到监管罚单,2016年8月,福建旭诚资产被福建证监局采取责令改正的行政监管措施,原因是“未按规定对部分私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估”。

2019年5月福建旭诚资产被中国证券投资基金业协会注销了私募基金管理人登记,由此彻底告别了私募行业。

(原标题:震惊金融圈!证监会出手:80后私募风云人物被罚2亿,到底发生了什么?)

(责任编辑:钟齐鸣_NF5619)

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